#394 Organisation, Werte und Compliance

Organisation, Werte und Compliance

Organisationsentwicklung in einer volatilen Zeit

Veränderungen geschehen schneller denn je, besonders jene (angeblich) unvorhergesehener Art.

Bereits die vergangene Woche zeigte dies in aller Deutlichkeit. Donald Trump wird Präsident der Vereinigten Staaten von Amerika, die deutsche Regierung zerfällt erst teilweise, dann vollständig, Neuwahlen stehen an – all dies geschah binnen weniger als 24 Stunden. Das Leben von Werten wird von zahlreichen Personen betont, bei Organisationen ist dies keine Ausnahme. Die Compliance kann hierbei hilfreich sein, wird jedoch oft zum Anlass für Kritik und Konflikte.

Wie kann Compliance nachhaltig bei der Führung und Entwicklung einer Organisation helfen?

Abgleich

Wenn es um Werte geht, so ist eine Bestandsaufnahme hilfreich. Wäre Donald Trump als Führungskräfte der Compliance entsprechend in der heutigen Arbeitswelt? Die oft geforderte Offenheit zeigt Trump mit deiner Forderung nach Grenzschließungen nicht. Eine offene Kommunikation kann bei seiner Hetze ebenso wenig festgestellt werden. Für Minderheiten und deren Rechte, die LGBTQIA+ Community oder die Rechte von Frauen bietet er ebenso gar nichts oder, mit der Forderung der Kriminalisierung von Abtreibungen, sogar noch weniger als gar nichts. Er praktiziert aktive Übergriffigkeit. Das heute angemessen moderate Verhalten im Konfliktfall lässt er ebenso vermissen wie ein Gefühl von Gemeinsamkeit, welches sein rhetorischen Entgleisungen zur Spaltung der Gesellschaft klar zeigen.

Ein großes Lob an jene Personen und Organisationen, welche sich hier klar zu nachhaltigen Werten bekannt haben. Wer dies vermissen ließ, um auch von derartigen Personen Geschäft zu erwarten, darf sich als Führungskraft nicht wundern, wenn Ihnen jegliche Glaubwürdigkeit, Unterstützung, jegliche Form von sozialer Legitimation, versagt wird.

Nein, eine Person wie Trump wäre in der heutigen Arbeitswelt nicht tragbar.

Ziele

Compliance wird schnell zum Streitpunkt, obgleich eine Compliance-Abteilung wichtige Aspekte der heutigen Anforderungen bedient. Zum einen wird Risikomanagement und eine Begrenzung des Haftungsrisikos betrieben. Hier geht es vor allem um die faktische und nicht um die emotionale Seite. Weiterhin wird der Schutz und die Förderung einer positiven Organisationskultur abgesichert. Hier geht es nicht nur um zahlreiche emotionale Themen, es geht um die Seite der zu vertretenden Werte der Organisation. Hinzu kommen Transparenz und Verantwortung.

Durch die Absicherung dieser entsteht Vertrauen. Personen wird Integrität zugeschrieben. Ressourcen und Umwelt werden geschont, Nachhaltigkeit und Vorbildfunktion gestärkt. Hinzu kommen oft soziale Beiträge, welche unter dem Stichwort CSR (Corporate Social Responsibility) laufen.

Wie kann es dennoch bei diesen Themen so oft zu Konflikten führen?

Umsetzung

Zu Beginn einer guten Compliance bedarf es professioneller Schulungen der beteiligten Personen. Sie benötigen in diesen Abteilungen zudem Personen, welche Expertise und Erfahrung besitzen und dies in der Sache und der umsetzenden Praxis. Kaum etwas ist frustrierender als Richtlinien, welche theoretisch Sinn ergeben, jedoch von praxiserfahrenen Profis binnen zwei Sätzen als belegt nicht realistisch oder praktisch umsetzbar deklariert werden. Die Inhalte und Ziele guter Compliance sind proaktiv zu kommunizieren, sodass auch das Verständnis hierfür erzeugt wird. Eine reine Bekanntgabe per Schriftkommunikation ist nicht ausreichend. Durch den bereits beschriebenen Wandel sind alle Regeln einer ständigen, mindestens jährlichen, Überprüfung zu unterziehen. Veraltete Regeln werden nicht akzeptiert, umgangen und, richtigerweise, kritisiert. Wenn Beschwerden der einen Seite ernst genommen werden, so wird auch die Akzeptanz auf der anderen Seite hoch sein.

Fazit: sehr gute und nachhaltige Compliance sichert sehr gute und nachhaltige Ergebnisse ab.

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Niels Brabandt ist Experte für Nachhaltige Führung mit mehr als 20 Jahren Erfahrung in Praxis und Wissenschaft.

Niels Brabandt: Professional Training, Speaking, Coaching, Consulting, Mentoring, Project & Interim Management. Event Host, MC, Moderator.

Podcast Transkript

Niels Brabandt

Was sind eigentlich die Werte, die wir hier vertreten? Das sind wahrscheinlich Fragen, die man sich oder eine Frage, die sich einige jetzt in den letzten Tagen gestellt haben. Und das nicht nur im privaten Kontext, sondern oder auch im gesellschaftlichen Kontext, nach dem, was zuletzt passiert ist, sondern vor allen Dingen eben auch, wenn man sieht, was Organisationen immer wieder über Werte sagen, wie man immer Werte nach vorne stellt. Und die Frage ist, werden die denn auch so gelebt? Value and Corporate Compliance, also Werte und Corporate Compliance, unser Thema diese Woche? Denn man weiß ja, Veränderung schneller denn je, wir haben es diese Woche erlebt, haben eine Präsidentschaftswahl in den USA, wo Donald Trump Präsident wird, und weniger als vierundzwanzig Stunden später zerfällt die deutsche Regierung erst teilweise mit einem Minister und dann komplett inklusive Neuwahl, die jetzt wahrscheinlich sogar noch näherkommen, welche Werte vertreten wir? Na ja, jetzt haben wir ja schon Trump Präsident, deutsche Regierung zerfallen, die völlig unklare gesamtpolitische Lage dazu und die Werte sind immer wieder gefragt.

Man spricht derzeit mehr denn je über Werte und ich kann vor allen Dingen aus meiner Branche sagen, ich bin mal wieder, ich ich bin nicht überrascht, das bin ich überhaupt nicht. Wer mir folgt auf mein Profil? Ich hab mich sehr klar positioniert, auch bei der US Präsidentschaftswahl. Grüße gehen raus hier an sämtliche Kollegenschaften, die sich Trainer, Speaker, Coach, Beratercoach, was auch immer Mentor nennen, die zur Sicherheit gar nichts politisch gesagt haben. Das sind nämlich genau die Leute, die noch nie irgendetwas Sinnvolles zur Diskussion beigetragen haben, logischerweise auch Menschen, die man beim Buchen Teufel kommen raus meiden muss, denn diese Menschen vertreten jede Meinung gegen Geld und wir müssen mal sehen, wie's denn besser geht. Wenn wir jetzt mal schauen würden, wer eigentlich jemand wie Donald Trump Compliance, wenn man das jetzt mal so fragen würde. Also wenn man jetzt mal sone ganz normale Firma ist, nehmen wir jetzt mal den Durchschnitt sämtlicher Compliance Abteilungen wo man sagen würde, wir gucken mal einfach in der deutschen Wirtschaft oder in der deutschsprachigen Wirtschaft, wäre jemand wie Donald Trump?

Also wenn wir jetzt mal schauen, für welche Werte stehen denn die meisten Firmen? Also Offenheit, da ist er mit seinem Grenzen Dichtthema ja schon mal nicht. Bei der Kommunikation möchte mich in sich ja meistens doch sehr, sehr, sehr freundlich halten, auch im Konfliktfall. Ist jetzt mit der Hetze von Donald Trump auch nicht ganz dabei. 'N guter Umgang mit Minderheiten in Sachen Diversity, auch LGBTQIA plus Community natürlich. Da ist natürlich bei Domscherb überhaupt nicht so und keine Diversity, die ganz klar gegen LGBTQIA plus Community. Meistens sagt man auch, es geht sehr viel gleiche Rechte, Frauenrechte, Rechten von Minderheiten mit dem Stand von Donald Trump gegenüber alleine nur Frauen oder auch dem Abtreibung setzen und so weiter, auch da komplettes Versagen.

Man fordert sehr viel Gemeinsamkeit in Organisationen, auch das ist hier nicht der Fall. Es ist bei Donald Trump eine ganz klare Richtung der Spaltung. Es ist immer die gegen wir oder wir gegen die. Und das Moderationsgebot, dass man sich erst mal zurückhält, die Lage prüft und dann eventuell sich klar äußert, das fällt hier auch weg. Wenn man sieht, wie Donald Trump teilweise mit Organisationen wie den Proud Boys und so weiter umgegangen ist, fragt man sich tendenziell noch, ob er nicht eher doch Nähe zu extremistischen Organisationen hat. Donald Trump wäre mit Sicherheit das Gegenteil von irgendwas von Corporate Compliance. Denn Compliance hat eben auch eine klare Meinung zu Dingen, anders als die meisten Leute, die sich heute Speaker ins Profil schreiben.

Da ist das meistens so, dass gegen Geld jedes jede Meinung vertreten wird, solange sie bezahlt wird. Was ist denn jetzt die Die Hauptfrage ist ja immer, weil ich hab jetzt zuletzt auch sehr viele negative Mails zum Thema erhalten. Also wenn wir über Compliance reden, die Mails negativ zu positiv sind im Verhältnis zwei positiv, acht negativ.

Und woran liegt das? Ganz oft sind Leute eben von Compliance einfach nur genervt. Und ich muss aber auch sagen, teilweise hab ich das Gefühl, dass in gewissen Organisationen überhaupt nicht kommuniziert wird, wozu Compliance eigentlich da ist. Und ich hab oft von Leuten gehört, dass es eine reine Kontrolleinheit ist. Und das stimmt nicht, das ist ja keine Revision. Die die Revision oder die Auditierung hat mit Sicherheit eine Kontrollfunktion. Das ist bei Compliance aber nicht der einzige Wert.

Compliance hat als allererstes mal den Sinn der Risikominimierung. Es sollen Haftungsrisiken minimiert werden. Es gibt eine faktische Seite, nicht die emotionale Seite, es gibt eine faktische Seite, wo gesagt wird, gewisse Dinge sind möglich oder nicht möglich. Also mal 'n Beispiel, wer sich jetzt 'n bisschen länger in der Wirtschaft bereits auffällt, der weiß, früher hat man das zum Beispiel gemacht. Zu Weihnachten gab es tolle Geschenke für Firmen, mit denen man zusammengearbeitet hat. Da gab es wirklich ominöseste Geschenke. Ich weiß noch einmal, da hat man mir versucht, eine Espressomaschine zu schenken.

Ich wusste nicht, ich trink keinen Espresso und dachte, ja, das wird schon 'n paar Hunderte Kosten wahrscheinlich, rausgefunden. Das war vierstellig, haben wir natürlich zurückgeschickt.

So was war früher teilweise üblich. Es wurden gigantische Geschenke gemacht und dann hat man gesagt, na ja, ist ja nur 'n Geschenk. Man arbeitet halt gerne zusammen. Heute nennt man das Bestechung. Deswegen die faktische Seite wird mit Risikominimierung und den Haftungsrisiken auf der Compliance Seite abgedeckt.

Der nächste Aspekt ist Schutz. Man möchte halt eine gewisse positive Unternehmenskultur entsprechend auch abbilden. Also Schutz und die Förderung positiver Unternehmenskultur ist die Werteseite einer Organisation.

Wofür stehen sie? Und wichtig hierbei, diese Werte müssen logischerweise auch gelebt werden. Wenn Sie jetzt zum Beispiel sagen, sie sind sehr für Diversity, dann sollte es zum Beispiel nicht wie bei Volkswagen teilweise aussehen, was man im letzten Mal gesehen hat, dass man doch gerade auf höheren Ebenen doch sehr wenig Diversity sieht. Mittlerweile bei dem Verhältnis Männern zu Frauen ist es 'n bisschen besser geworden. Ansonsten, wenn wir soziale Herkunft sehen oder entsprechend noch andere Etizitäten und so weiter, ist es dann doch wieder recht dünn aufgestellt. Also Werte müssen halt auch gelebt werden. Wir brauchen kein Management mehr, was sich immer wieder Werte auf die Fahne schreibt und wenn's drauf ankommt, es in den eigenen Reihen überhaupt nicht lebt.

Der dritte Aspekt von Compliance ist Transparenz und Verantwortlichkeit. Man möchte, dass Menschen Verantwortung übernehmen, denn Menschen, die Verantwortung wirklich übernehmen, denen wird vertraut. Die gelten als Integer, eine hohe Integrität wird gezeigt. Da gibt's aber auch noch weitere weiter gefasste Begriffe der Verantwortlichkeit und Verantwortung, nicht nur innerhalb der Organisation. Es geht natürlich innerhalb der Organisation darum, dass Ressourcen geschont werden, aber auch außerhalb, dass die Umwelt geschützt wird, dass nachhaltig agiert wird, man eine Vorbildfunktion hat. Meistens kommen noch soziale Beiträge dazu entsprechen. Einige kennen den Begriff CSR, Corporate Social Responsibility.

Aber auch hier wichtig, das Ganze machen wir, real etwas zu verändern und nicht nur, es für Werbezwecke entsprechend dann zu nutzen. Also mal so ein Beispiel, der FC Bayern hat sehr viele soziale Initiativen, spricht darüber so gut wie gar nicht. Das hat damals Uli Hoeneß eingeführt. Der hat sich zwar viel aus den USA abgeschaut, damals hat er aber auch gesagt, in den USA wird sehr schnell geholfen und dann vor allem damit geworben. Das fand er nie in Ordnung und hat dann, und ich möchte jetzt nicht sagen, dass Uli Hoeneß fehlerfrei ist, wie wir alle wissen, das ist nicht der Fall, Aber zu sagen, man hilft und redet überhaupt nicht drüber, das muss kein Fußballverein tun. Das muss schon gar kein professioneller Fußballverein tun. Die könnten auch sagen, wir haben hier 'n Sportbetrieb und Ende.

Also der soziale Beitrag wird hier großgeschrieben. All das inklusive der Ausprägungen wird entsprechend dann auch von der Compliance mit zumindest überblickt, dass man das Ganze in geordneten Bahnen hält. Wie kann man denn jetzt, weil ich so oft höre, wie Menschen genervt sind, das vernünftig umsetzen? Es fängt mit einer Sache an. Schulen Sie die Menschen mit Expertise und Erfahrung, beides. Expertise und Erfahrung in der Sache, aber auch in der Praxis, denn ansonsten haben Sie keine Chance, ernst genommen zu werden. Ich geborene Ihnen mal 'n Beispiel.

Da hat eine Firma dann gesagt, ja, und es war eine Firma, die hat viel mit Büchern zu tun und dann wurde gesagt, wir haben ja auch unsere Buchmessen und wir haben eben auch viele Reisen, wo wir uns mit Autorenschaften treffen, mit Menschen, die Büchern schreiben, verschiedenste Messen und Ausstellungen und dann muss man irgendwo hinreisen. Und damit man eben nicht, was wohl früher der Fall war, sich die Supersweet bucht und da dann in der Halb in der Präsidenten Suite sich einquartiert, weil man ja ach so wichtig ist, gibt es eben eine Reiserichtlinie, auch Teil der Compliance, wo gesagt wird, von bis Euro ist das üblich. Endete, weil damals wurde mir gesagt hundertfünfunddreißig Euro, in meiner Firma ist sie etwas höher, hundertfünfzig Euro. Aber wichtig ist, dann gibt es natürlich Fälle, das wissen wir natürlich in meiner Firma auch, wenn zum Beispiel die großen Personalmessen sind bei uns, dann werden natürlich Hotels teurer und zu Messezeiten gibt es eben eine andere Richtlinie. Es wird 'n bisschen besprochen vorher, aber es gilt eben nicht die normale Richtlinie. Und da zum Beispiel und jetzt kommt der Punkt, warum ich sage Expertise und Erfahrung, denn die Expertise alleine zu sagen, Richtlinie muss her, reicht nicht. Die Erfahrung muss eben auch da sein zu sagen, diese Richtlinien können nicht immer greifen.

Wenn Sie jetzt sagen, Sie haben bei der Frankfurter Buchmesse das Bedürfnis am Frankfurter Messegelände oder irgendwo in Frankfurt unterzukommen, dann werden Sie das für Ihre normalen Richtlinien entweder nur in Kaschem Jugendherbergen oder gar nicht realisieren können. Deswegen auch in der Sache und in der Praxis entsprechend dann auch die Expertise und Erfahrung zu haben, nicht nur faktisch, sondern auch in der Umsetzung. Logischerweise müssen sie wissen, dass solche Richtlinien gewisse Ausnahmen bedürfen, die natürlich begründet werden müssen und auch klar herleitbar sind. Es gibt eine Belegbarkeit, die erbracht werden muss, aber sie muss eben gegeben sein. Bei dieser Firma, ich hab dann extra gefragt, wie wird's denn bisher gehandhabt? Und die Handhabung ist tatsächlich, da wird dann gesagt, dann müssen Sie eben Hotel im Taunus irgendwo suchen, anderthalb Stunden Bahnfahrtrichtung, ein absoluter Traum. Da freut sich doch jeder auf eine Buchmesse.

Wenn man Menschen so unterbracht, bringt ist auch der Faktor Wertschätzung natürlich total gegeben. Ich hoffe, man merkt jetzt hier die Ironie. Also wichtig ist, schulen Sie die Menschen, aber wichtig ist mit Expertise und Erfahrung und dann aber eben in der Sache und in der Praxis. Das Zweite ist, Sie müssen eine proaktive Kommunikation haben von Inhalten, aber auch von Zielen. Warum machen Sie etwas? Es muss begründet werden. Was sind die Ziele?

Warum wird es genauso umgesetzt? Wenn Sie das nicht machen, denken sich Leute ihren Teil und ganz oft kommen Leute zum Schluss so was wie, man möchte nur den Profit erhöhen, man möchte irgendwelche Investorenwünsche erfüllen, Shareholder, value oder was auch immer. Wenn Sie das vernünftig kommunizieren, dann werden Leute verstehen, sofern Sie's gut begründet haben, was der Sinn der Sache ist. Und der dritte Faktor bei der Umsetzung, Sie brauchen eine regelmäßige Überprüfung. Sachverhalte auf beiden Seiten müssen ernst genommen werden und Compliance dort eben nicht als Waffe verwendet werden, sondern als Hilfe. Wenn Menschen sagen, hey, guckt euch mal an, wie sich Kosten im Hotelwesen zum Beispiel entwickelt haben, wir müssen da was tun, dann nehmen Sie das bitte ernst und sagen nicht, Richtlinie ist Richtlinie, wir gehen da jetzt fünf Jahre nicht ran. Alles, was mit Geldbeträgen zu tun hat, muss mindestens jährlich eher häufiger angepasst werden, weil eine Inflation in jedem Bereich stattfindet.

Und wenn Leute sagen, ja, es wird ja auch mal was günstiger, dann möchte ich bitte, schicken Sie mir bitte eine Mail, wo Sie sagen, was im Bereich der Geschäftsreisen und im Geschäftskontext in den letzten Jahren in absoluter Zahl günstiger geworden ist. Da bin ich sehr, sehr gespannt. Wenn Sie diese regelmäßige Überprüfung haben, Sachverhalte auf beiden Seiten ernst nehmen, das heißt die Interessen der Organisation gut kommuniziert, aber auch die Kritik oder die Äußerung anderer Leute entsprechend aufnehmen und damit ernsthaft arbeiten, dann wird Compliance eine große Hilfe sein und dann kann man das Ganze mit einem zusammenfassen. Sehr gute Compliance sichert sehr gute Ergebnisse hab und das in einem sehr guten und auch sehr wertschätzenden Umfeld und dabei wünsche ich viel Erfolg. Und wenn Sie jetzt sagen, hm, da hätte ich mal so eins, zwei, drei, vier siebenundzwanzig Fragen zu. Also letzte Woche habe ich sehr, sehr viele Fragen bekommen da alles Gefühl, ich bin Postabend, aber ich mach das ja alles gerne. Von daher schreiben Sie mir gerne eine E-Mail n b at n b minus networks Punkt com.

Sie finden auch meine E-Mail-Adresse unten in den Shownotes von diesem Podcast. Da finden Sie auch mein LinkedIn Profil, da können Sie sich gerne mit mir direkt vernetzen oder Sie gehen direkt auf meine Webseite NB minus networks Punkt bids. Dort finden Sie auch natürlich neben dann diesem Podcast mit Transkript. Vielen Dank immer für diesen Hinweis mittlerweile mit vollem Transkript noch alles andere zu unserer meiner Organisation. Das Zweite, was ich immer empfehle ist, wir haben auch Livesessions. Wir hatten jetzt letzte Woche die best besuchte Livesession, die wir je hatten. Wenn Sie einmal gehen auf expert Punkt n b minus networks Punkt com, dann können Sie da einmal Ihre E-Mail-Adresse eintragen und bei Ihrer E-Mail-Adresse, wenn Sie die eintragen, können Sie sicher sein, nur eine einzige Mail pro Woche zu bekommen, nämlich jeden Mittwochmorgen.

Da finden Sie alles und zwar wirklich ohne Berechnung, Zugang zu allem, was publiziert wurde, ohne Paywall, wenn Sie es woanders finden, ist da oft sone Bezahlwand davor. Nebenbei logischerweise alles schriftlich, die ganzen Podcasts, alles was überhaupt publiziert wurde, alle neuen Nachrichten. Aber wichtig auch, Sie finden immer den nächsten Termin zur nächsten Livesession und auch dann direkt den Link zum teilnehmen. Von daher freue ich mich, dass hier entsprechend dann auch teilgenommen wird. Das Ganze übrigens international möglich. Deutsch und Englisch können also auch gerne die Kollegenschaft über den Link entsprechend mitnehmen. Der dritte Faktor ist aber der wichtigste, anwenden, anwenden, anwenden von dem, was Sie gehört haben.

Denn nur wenn Sie anwenden, was Sie gehört haben, werden Sie die positiven Aspekte in Ihrer Organisation sehen, die Sie auch in Ihrer Organisation sehen möchten. Dabei wünsch ich viel Erfolg. Wenn Sie jetzt sagen, da brauchen Sie Hilfe, kontaktieren Sie mich jederzeit gern. Ich bin rundum die Uhr für Sie erreichbar. Die Kontaktmedien sind bekannt. Und zum Schluss des Podcasts bleiben dann noch eins zu sagen, nämlich vielen Dank für Ihre Zeit.